證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者開始營業前應向證券交易所繳存多少金額之交割結算基金

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22. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金?
(A)新臺幣五百萬元
(B)新臺幣一千五百萬元
(C)新臺幣一千萬元
(D)新臺幣五千萬元

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證照◆證券交易相關法規與實務- 104 年 - 104-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#22054

答案：A
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證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，依下列規定，向證券交易所繳存交割結算基金：

一、開始營業前，應繳基本金額新臺幣一千五百萬元，並於開始營業後，按受託買賣上市有價證券成交淨收淨付金額一定比率，於每季終了後十日內繼續繳存至當年底，其比率由本會另訂之。

二、開業次一年起，其原繳之基本金額減為新臺幣三百五十萬元，並逐年按前一年受託買賣上市有價證券成交淨收淨付金額依前揭比率併計，於每年一月底前就已繳存基金不足或多餘部分向證券交易所繳存或領回。

證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應一次向證券交易所繳存交割結算基金新臺幣五百萬元。開始營業後及開業次一年起，除基本金額外，並按自行買賣上市有價證券成交淨收淨付金額之一定比率繼續繳存，其計算及提撥方式，比照前項規定辦理。

證券商經營在集中交易市場受託及自行買賣有價證券業務者，應按前二項併計繳存。

證券商每增設一國內分支機構，應於開業前，向證券交易所一次繳存交割結算基金新臺幣三百萬元，但自開業次一年起，其原繳之金額減為新臺幣五十萬元。

證券商繳存之交割結算基金為共同責任制，並設置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。

基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並報本會備查；其具體辦法，由基金特別管理委員會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。

證券商經營在其營業處所受託及自行買賣有價證券業務者，向證券櫃檯買賣中心繳存之給付結算基金，應依證券櫃檯買賣中心之相關規定辦理。

證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，依下列規定，向證券交易所繳存交割結算基金：

一、開始營業前，應繳基本金額新臺幣一千五百萬元，並於開始營業後，按受託買賣上市有價證券成交淨收淨付金額一定比率，於每季終了後十日內繼續繳存至當年底，其比率由本會另訂之。

二、開業次一年起，其原繳之基本金額減為新臺幣三百五十萬元，並逐年按前一年受託買賣上市有價證券成交淨收淨付金額依前揭比率併計，於每年一月底前就已繳存基金不足或多餘部分向證券交易所繳存或領回。

證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應一次向證券交易所繳存交割結算基金新臺幣五百萬元。開始營業後及開業次一年起，除基本金額外，並按自行買賣上市有價證券成交淨收淨付金額之一定比率繼續繳存，其計算及提撥方式，比照前項規定辦理。

證券商經營在集中交易市場受託及自行買賣有價證券業務者，應按前二項併計繳存。

證券商每增設一國內分支機構，應於開業前，向證券交易所一次繳存交割結算基金新臺幣三百萬元，但自開業次一年起，其原繳之金額減為新臺幣五十萬元。

證券商繳存之交割結算基金為共同責任制，並設置基金特別管理委員會；其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。

基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結算基金，並報本會備查；其具體辦法，由基金特別管理委員會擬訂，函報本會核定；修正時亦同。

證券商經營在其營業處所受託及自行買賣有價證券業務者，向證券櫃檯買賣中心繳存之給付結算基金，應依證券櫃檯買賣中心之相關規定辦理。

證券商應於辦理公司登記後，依下列規定，向本會所指定銀行提存營業保
證金：
一、證券承銷商：新臺幣四千萬元。
二、證券自營商：新臺幣一千萬元。
三、證券經紀商：新臺幣五千萬元，僅經營股權性質群眾募資業務者為新
    臺幣一千萬元。
四、經營二種以上證券業務者：按其經營種類依前三款規定併計之。
五、設置分支機構：每設置一家增提新臺幣五百萬元。
前項之營業保證金，應以現金、政府債券或金融債券提存。

證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，依下列規定，向證
券交易所繳存交割結算基金：
一、開始營業前，應繳基本金額新臺幣一千五百萬元，並於開始營業後，
    按受託買賣上市有價證券成交淨收淨付金額一定比率，於每季終了後
    十日內繼續繳存至當年底，其比率由本會另訂之。
二、開業次一年起，其原繳之基本金額減為新臺幣三百五十萬元，並逐年
    按前一年受託買賣上市有價證券成交淨收淨付金額依前揭比率併計，
    於每年一月底前就已繳存基金不足或多餘部分向證券交易所繳存或領
    回。
證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者，於開始營業前，應
一次向證券交易所繳存交割結算基金新臺幣五百萬元。開始營業後及開業
次一年起，除基本金額外，並按自行買賣上市有價證券成交淨收淨付金額
之一定比率繼續繳存，其計算及提撥方式，比照前項規定辦理。
證券商經營在集中交易市場受託及自行買賣有價證券業務者，應按前二項
併計繳存。
證券商每增設一國內分支機構，應於開業前，向證券交易所一次繳存交割
結算基金新臺幣三百萬元，但自開業次一年起，其原繳之金額減為新臺幣
五十萬元。
證券商繳存之交割結算基金為共同責任制，並設置基金特別管理委員會；
其管理辦法由證券交易所洽商證券商業同業公會擬訂，函報本會核定；修
正時亦同。
基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度，通知證券商增繳交割結
算基金，並報本會備查；其具體辦法，由基金特別管理委員會擬訂，函報
本會核定；修正時亦同。
證券商經營在其營業處所受託及自行買賣有價證券業務者，向證券櫃檯買
賣中心繳存之給付結算基金，應依證券櫃檯買賣中心之相關規定辦理。

證券商除有特殊需要經專案核准者或由金融機構兼營者另依有關法令規定
辦理外，其對外負債總額不得超過其淨值之六倍；其流動負債總額不得超
過其流動資產總額。但經營受託買賣有價證券或自行買賣有價證券業務，
除本會另有規定者外，其對外負債總額不得超過其淨值。
前項負債總額之計算，得扣除承做政府債券買賣所發生之負債金額。

證券商之資金，除經本會核准者或由金融機構兼營者另依有關法令規定辦
理外，非屬經營業務所需者，不得貸與他人或移作他項用途，其資金之運
用，以下列為限：
一、銀行存款。
二、購買政府債券或金融債券。
三、購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據。
四、購買符合經本會規定一定比率之有價證券。
五、其他經本會核准之用途。
依前項第四款及第五款運用之資金，其原始取得成本總額，不得超過該證
券商淨值之百分之三十。

證券商包銷有價證券者，其包銷之總金額，不得超過其流動資產減流動負
債後餘額之十五倍。其中證券商國外分支機構包銷有價證券之總金額，不
得超過其流動資產減流動負債後餘額之五倍。
證券商自有資本適足比率低於百分之一百二十者，前項包銷有價證券總金
額倍數得調整為十倍，其國外分支機構包銷總金額倍數得調整為三倍；低
於百分之一百者，包銷有價證券總金額倍數得調整為五倍，且其國外分支
機構不得包銷有價證券。